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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地,更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是,这是否代表了对冲基金行业的终结?讨论者认为,投资者会进一步加大对冲基金的赎回,而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击,从最高峰时接近2万亿美元规模,缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后,对冲基金行业的处境将更加艰难。
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部分受害名人名单
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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17日,麦道夫在出庭后返回家中。
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7 G3 _8 K3 Z+ q2 k) J麦道夫欺诈案行骗方式
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7 k( S+ ?; D4 w7 `利用奢华场所建立人脉网
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发展“金字塔形下线” + I/ a( d7 u9 x8 t: |; l! O
! y# K3 J J6 { _8 \. S* R# S合理回报率骗人
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! f' T$ e% y Y受损机构名单 & B8 q& m9 v! V
$ W5 w+ y" n% A1 I' i* h a西班牙桑坦德银行:风险敞口23.3亿欧元,另有1700万欧元将有去无回
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6 A: ?) \/ z2 `! {- K汇丰银行:风险敞口10亿美元,或还将产生5亿美元损失 3 E* @: N3 J' Y7 ?, J1 E l
1 U3 Y2 _0 \8 K7 D0 }瑞士银行业:风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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[: v3 g% b! |+ Y' A: [法国巴黎银行:至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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' j; U) o" x/ Q8 Y! {日本野村证券:将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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加拿大皇家银行:风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) " {4 ]" A8 p$ e a
* e9 `) E' \: o/ `探查 究竟有多少人投资了麦道夫? 8 K. O J8 K% D2 _
+ T' l/ ] I4 `8 L. C越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者,被报道出来,加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业,伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大,但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里,不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌,麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%,一年就是10%,其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线,这创造了一个“神话”。 , q) i. f$ M! y. M/ [1 c- X
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前,“神话”终结了。在金融危机不断加深中,欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说,只有当潮水退却的时候,才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书,麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金,以及一些欧洲银行。 ; z% v8 F, _, ^( J& h0 p: r
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投资麦道夫的几家对冲基金包括, Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元),Kingate管理公司(投资规模28亿美元),还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元,略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞,都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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而随着时间的推移,与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记,而对冲基金在遭受损失的同时,可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 " B6 n) ?2 z5 r
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纳斯达克前主席老婆被调查,30受害者名单浮出水面
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: r( ?! z, ]% W2 r8 w: J据美国《华尔街日报》16日报道,纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后,外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外,随着调查深入,已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构: 5 V2 U) Q' ]8 ]2 [5 W
. R1 ~; `4 j3 w- B" n: P( ^瑞士金融业(50亿瑞郎) 5 b% a0 ?7 P& i+ A
' A, O ^: }3 j& o$ l6 G( B美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) " r5 f; ?4 |' ?1 {& q! I2 Z
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) & w; ^1 @) m" ~
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汇丰银行(10亿美元)
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苏格兰皇家银行(8亿美元) 4 T F5 }- ]" [3 Z
% r( N5 v8 [* l' S$ w* q+ o, H法国巴黎银行(约6亿美元)
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日本野村控股(3.03亿美元) ( |2 V+ S+ \6 q7 k5 q$ R
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韩国人寿保险公司(3000万美元) % W8 H& W4 k! N1 l* k
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新增部分受害人:
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( v, g0 M' n! _; A. b7 D美国波士顿房地产大亨祖克曼
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/ F' F# Z, F+ ?6 a$ f1 n电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 8 I. p5 U, v' T
0 X# \: \' H: i' k7 W诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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3 r1 ~( @. @3 B L7 h( g费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 ' }. M- f4 ^9 b9 Q. A ?' f7 t
+ f7 c. h; | E) M$ ]: g服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) ( R; j8 m, C1 r8 w- Y
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绝口不提顾问生意
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人,调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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% |, ?6 F/ K( J) s0 B& R, T: }此外,检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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有证据显示,麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外,还开设了未注册的资产管理公司,处理对冲基金等客户的资金,现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 ' L# j3 f' X! W9 t
+ k* s! _* p! ?9 B0 ?+ d据悉,对公司绝大多数雇员来说,麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来,与雇员谈话时,也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿 M. f, Q! |1 q- ]4 @- [; I6 V9 Y- D
) }/ f9 w6 d9 r" a+ }据英国《金融时报》15日报道,与麦道夫事件相关的大型金融机构报告,其潜在损失达到100亿美元,在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后,苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中,损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道,瑞士金融业很有可能将是最大的受害者,亏损额可能超过50亿瑞郎,其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. ! R7 y, w3 O! E& w" j. Z
( B+ p! o0 h! q4 L中国未涉麦道夫案
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/ X- ~; |& r/ R( L据报道,亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告,该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元),但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道,麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失,其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示,该行没有涉及麦道夫的投资。
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5 E& m1 T: j& l- o- ^麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵,将新客户的钱付给旧客户当作投资利润,吸引更多的人入局;骗局的五项因素包括: ' K5 C1 }, M" |% @' q
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉,负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所,居然只有三名员工:合伙人、秘书以及一名会计师。
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2 z# L0 x+ k; J7 | Y! m& _, E2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略,这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 & ]7 ] ^; U& k! d
# f" P, ^/ M3 f0 I3.技术欺骗。麦道夫曾宣称,该公司使用“尖端科技”,但一名到访者却发现,该公司使用纸制票据,并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司,这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 % D0 C; J h$ p& N8 O( L4 `! \
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断,他管理资产,并同时汇报资产的情况。 |
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