 鲜花( 0)  鸡蛋( 0)
|
麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
4 Q* B4 O3 {, d) r# M8 F$ F; W @+ d) q: o1 h4 V
部分受害名人名单 ! _9 P; q6 G5 b' i0 H; a
3 I, f% | U4 p/ w8 O5 }8 ~
纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。) j) E# O: t- r" R$ H1 }4 O1 f
8 J+ Y/ {" }* ^
; J: u- q+ a7 k. E ) Z2 N3 l! _9 W. [) e
! V, j/ W/ {6 }& f17日，麦道夫在出庭后返回家中。, C) ]$ j3 c: L2 x' f
" r1 i4 C* H9 d7 c R麦道夫欺诈案行骗方式 ' `9 u) y1 d3 u6 R7 b9 W( [
7 d/ U5 p5 D. l, k8 A- H O' U
利用奢华场所建立人脉网 & P- Z2 a/ U/ F
2 u& T; b# ^5 D8 I
树立“投资必赚”口碑 7 s8 _0 R! z8 I3 x. B7 G; E e4 w: ?4 j, u
/ F/ K# k$ z1 ]% ^- R& b' E% |0 F! \
发展“金字塔形下线”
. |* t8 J# W Y) F2 N! d# M4 X$ e& T: l1 S) u0 G, a! t6 L
合理回报率骗人
/ f1 y; S- K: C3 ~( M/ z: _- i8 o. Y$ N; v) `2 e+ b' d
受损机构名单 % i- D7 {6 O9 T" r: W
7 h! ]& ?3 G2 Z+ D
西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 % w8 J9 c+ O! t3 u, g) g/ J4 c
# T: l% X2 T* E, Y7 s. s- n汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
3 W) E2 e k- y4 P5 W' R+ V s8 L# }
瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
* ~) a/ S. L9 |; ?( @1 k1 J$ P6 _9 s9 k# G( L1 G" p% D; Z- W6 J8 e
法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 # C+ E- c! k. b( V8 s
4 U0 Z2 e7 g& C8 [日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 & w+ V0 L. a9 `! |* p/ `5 Q
4 v0 X7 E- H: s7 K- \% m8 ^
加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
, y& `. y9 r( F, h, @! q8 U- m9 @! `) F/ w# h: {8 E! Y3 i
探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ ( a" |" \: A' b( ?* l ?/ B: ~
1 g7 W2 j, [! {% Z* n越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 7 e1 m, ?7 M, p7 t n5 \
' Q4 Y1 ?& O2 { S3 d3 M2 B' D但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
8 t( H! m5 J6 `: A2 }0 Y O+ \% A+ E1 O9 w Q6 m
投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
; [3 ]* }" R$ q! u7 m
9 V6 @, i$ P5 {+ e( X: P而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
1 z. S/ w1 N3 z& C: s" ~" s- I* Q6 p1 r/ {4 V, x
纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
- f5 [( }4 g8 F0 b# n! W" L; \
, I# [6 K! M& p3 y6 I据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
, s* [0 N8 o% w) q6 F$ |; g! p2 x6 C6 r4 E" r
受损金融机构： ; N9 y' E6 [5 |9 Z9 J, |/ h
6 ?/ s: x. }/ i: [* f' ~瑞士金融业(50亿瑞郎)
5 Z7 n5 h9 j3 O8 {, t4 Z' V+ r
9 E P l- u b% f) Y美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) o* `) u1 ?3 Z9 ~
/ m3 a3 P- T6 k$ w) I/ k7 @8 O西班牙桑坦德银行(30亿美元) 9 G0 b' U. x, d% [. }+ X
' q2 O8 `# v# g- q3 N
汇丰银行(10亿美元)
: Z! Y8 @! d8 J6 D* h! n0 @: c5 ]# x$ p' ?3 t
苏格兰皇家银行(8亿美元)
' `! D1 r4 x" |8 U, k! Y/ F$ N' e3 p. B4 _3 {- Z& t7 B" l
法国巴黎银行(约6亿美元)
; w. `* }% l; Y1 ^% a7 U
( m* K5 \% g& R日本野村控股(3.03亿美元) ( B1 v/ K. U& ~" u4 I7 i$ x
! I7 q* T1 g' {6 f# o# O& {
韩国人寿保险公司(3000万美元)
( ~9 b# G. ?0 @) Z; a1 N3 e
- c& ~' g) X) H. p! [- z8 t* n新增部分受害人：
; `9 @' _% q4 R4 N7 a$ a" M2 e- l# |' v! f/ ]
美国波士顿房地产大亨祖克曼 0 o* L" J, ?$ x3 |+ b5 D Y8 N) [
# O( t. d6 \3 n电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) - K9 C3 K _/ ?
6 y0 o( r; M/ [) b
诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
c- z0 t# M' ]) f0 u4 V O" S# U; j
纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
, l! Z9 H( L# l: B* c" s( L: a0 h. t
费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
+ I* R* J7 y2 x( K) i2 Z/ o- K
# f: I* F1 Z/ A服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
, {2 u7 s0 P& B) G" q8 Y+ x
1 m2 ]0 e7 |8 e s绝口不提顾问生意
+ G$ q/ G G! x! }% p" _% d9 W. l/ Q/ n+ w
麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 ) L0 i6 @8 h3 c! R" t
) [4 \% n0 Z) P
此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 8 g5 Z2 {2 U* E+ P8 L: x* L
2 ~! I" J* e) s
有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 ; l, L9 C7 ^# R2 q7 ?) L) J9 `
S: R& H" w3 i5 r L据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
( V% m: H3 i1 V+ U( C, H
/ I4 r& L' Z2 c7 i: Y: c银行损失近百亿
2 q/ |1 ~9 D5 A6 Q; ~" ^$ V$ d, ?- v8 B/ q( ?3 }1 S1 o+ N( [
据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
( R4 D* Y) h2 L2 s t. M: ^/ R4 n* G, I# q, B- z
中国未涉麦道夫案
0 i6 w" d' n. C) h" s1 N8 ]% M; F9 U, z* ~; z
据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
; M3 `/ `( o- V
- d2 }5 k; C' x7 K+ r" Z4 e. S麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 7 O/ m! F# X2 y$ q; Z8 P
& `$ ^) ^# z* ^. M1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
! W1 T* R1 m: p
1 h' E1 |% Y3 Q$ p# z2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
2 j- R! A; Z3 i& N, m1 v+ i& H! M
/ k* f! a- J: g# N# F3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 / c, m: U; f5 [
/ |2 ~' [& p- I- m) A4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 . f {7 x+ y \
1 [3 a' }' G7 v2 r5 i( N. M
5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
|
狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
楼主
