 鲜花( 0)  鸡蛋( 0)
|
麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。4 [: ~6 Q1 j3 J2 l6 x" W4 c# w f
) L' V+ Q( x) _4 t- l部分受害名人名单
1 T9 _0 _, B. y& A1 _5 f2 P
* x0 { M4 `( C, U/ ^纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。( n# @$ ?. T; e4 L9 ~) N9 J# x& w
1 c( @0 ?6 G: e( ]- y
9 @: H& `+ E/ @. g4 ]3 Z 7 y4 T$ L3 Q0 S% s7 V
1 ~3 l7 f6 D/ F! y
17日，麦道夫在出庭后返回家中。! J8 V' y4 x+ g$ O; ?& @( u
& _) |4 s, G$ _# n麦道夫欺诈案行骗方式
, R, K6 K! q( h+ S+ c( Z3 W/ g/ c
利用奢华场所建立人脉网
# l; q) u2 n" V r. U% I7 \$ F8 f+ F3 c, j* W3 ~
树立“投资必赚”口碑 ) c! U/ z& i8 q2 x# h3 Q
" G$ P' h4 d# l8 u, a; ^( ^: O* ~
发展“金字塔形下线”
( i, F; ?% A/ l1 b, B0 t' n" ~* N4 \: y0 w, D# U
合理回报率骗人
& d- d, Z* n/ r0 J$ R+ _
$ X7 x! Z; ]% W受损机构名单 3 K, C" X6 r! H: n: |: g, v- T2 z
! J* g# y1 M v: [1 s ~西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 - k" C% ~2 ~- @3 k( C9 z
4 B( `( L$ j6 u5 z6 a1 C汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
( Z. L3 D3 c k; w' D
4 {' J8 y9 G) Z- _8 z& C/ M8 Y" o瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) 7 _5 J% O% { J D. r
! d1 `1 k) T( n' ~8 h
法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 ( u1 ?6 b, g! T. ]
7 F( D- {! k: c) v6 I6 ?3 o日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
( Z" ]0 B0 ]4 z- v
5 z" v9 @: p( ?5 g, f* y6 V加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) 4 D: I4 {3 R! J4 g/ [/ ~
- i! r! h; f% Y# o: w* Q探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ : Q) a7 R+ N, Q% |) W. x
3 x4 {) C& Z! v# H+ o+ h5 R
越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 2 O1 j: A4 e5 t% H9 z
# {' T6 ?- N# }
但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 v. t' B6 X M' V* ?
5 K/ Q; K* Z" @" R% W5 W
投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 $ T% i" f1 R% c% [1 q
6 p5 b1 N6 S2 G' x5 m
而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 8 O; m' f2 A, i9 t' y/ _# F @+ e
$ R% y. q# x& B9 ] w9 w: G纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
0 N5 C+ z7 a; E" P8 S2 C: C$ o7 P; M, y6 ? [2 j
据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
. @" H; h5 h1 L" `8 w* N8 I1 K. Y8 ~: [. ^& c0 T
受损金融机构：
% o* I8 Z3 C# z7 y# U+ y9 Q( |8 Y
; J4 }$ R- T1 h" O6 L瑞士金融业(50亿瑞郎) + d1 v4 _ p; n' n X3 v
% U" o E: @& m1 T
美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
* n" Q( a- [, [2 D" t& A0 n4 D+ {" O: {- a9 J5 t! ~- T
西班牙桑坦德银行(30亿美元)
2 ]& }1 X3 {( D3 e, C1 W
% b6 S% U& h& E+ e) Q汇丰银行(10亿美元)
. s. J6 a0 K" b& o) [
7 R& G1 G) {4 N# |- h3 N2 H- Q, z苏格兰皇家银行(8亿美元)
. A$ p5 W$ K$ H* p0 R% l1 K& p4 o) c
法国巴黎银行(约6亿美元) ( a' z1 D9 n$ n/ v
" }& d; P" o/ w8 C5 g7 g+ j日本野村控股(3.03亿美元)
+ n, `1 o9 q' G7 d1 o; }. b; Y6 ], i8 v
韩国人寿保险公司(3000万美元) - {5 |+ S" \! J/ H: e L
3 I; c# \( O% W' a* o$ A
新增部分受害人：
1 d5 A! B' J+ h' |8 G5 J. p! g! K+ r, r3 k& j3 R/ Q9 ]/ |
美国波士顿房地产大亨祖克曼
. V: M: {9 y- c/ |( A# ]
0 n# x+ U. O; S* i电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
; U1 d1 h3 p& T$ S7 f' N
W/ ?7 ?3 N4 t) I1 W诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) 6 e1 t5 |* P! z
$ H- p9 s* p7 n9 w) p" b纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 + w. F& a: L$ f4 h
+ S- d# w+ ?5 P' ]9 N5 D; p- C% u
费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
2 w& t( w y, ]5 ]# A& F! o9 |" _; U. L/ b) J4 }
服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) $ r+ t; g5 F, r: ?; R% Z! D
& } k Q( V) N# B D
绝口不提顾问生意
) F. O0 m& }$ t0 ]. [! C6 v1 R
, g& C; }6 F# N X6 e麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
( P9 n j0 _) _6 S" }
; _% F- O; r! M; j8 V8 f9 s# {此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
- w1 [9 Q3 @, O
& d4 V$ z, B! ]. d5 M! P有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 : Y) H- O6 Y( Z. x- V
+ Z" V6 s8 ~0 I8 |1 Z b& g; I3 T1 d
据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
* Q# ~- Z% ~3 n% n r
i& a( Y' X8 Z# [+ T4 w. B银行损失近百亿 5 D4 W2 }$ h: d4 C8 o
. G$ G ?6 Q% e! \8 O
据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. ( b0 N7 g# h0 _5 i% q; F
! f: [7 V/ b7 }* Y: `中国未涉麦道夫案
, o' R1 g* q7 |3 J& q
- V* D( u% V4 V3 k0 M据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
& b0 T) R$ F: ?# Y' R
) \. G- C' L$ L8 S0 i5 m麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
6 J7 t3 B, N" V* p
! {) T8 P& L4 T2 o1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 ! O" i# u! p/ t7 o0 L& t+ Y
- l2 W |4 s7 V! E# W
2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
. p/ \- E# r! E: y9 ?! D( K
$ I7 V, C) {0 P' a v3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
! S# |/ F. P1 l c6 K, ^6 F+ K8 R. L( ?( S. z) g$ ~
4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
( i% W3 ?0 y6 j# b' _7 r1 v- M. _5 l
5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
|
狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
楼主
