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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。" {/ n% ?1 M+ e' J5 r( B
8 U! I' K" }, K$ O8 b3 T, N% o部分受害名人名单 0 L6 S! o: O1 H, A% {; i% S* I. [
) y, y2 c$ b4 d5 Q b纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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2 X' Q9 v) z9 s( P$ `8 o17日，麦道夫在出庭后返回家中。, g) C1 _. A! R' B5 p8 B w$ u a P
( R) J# e. I Z: E麦道夫欺诈案行骗方式
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4 w3 T' X5 g0 k$ M利用奢华场所建立人脉网 . ~- n9 h4 b/ d, p/ o' Y
* z5 n, b9 J# Q: y1 z8 {0 M树立“投资必赚”口碑 2 e* `& Y; n* ~
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发展“金字塔形下线” 0 R, b, |& v& {* q5 ?6 \" F- K+ X
5 X) v" j2 v* `2 e. a U9 X合理回报率骗人 ! z" I$ ], w: y% O, K+ ?4 Q
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受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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. W; @9 C. w7 B3 Z. F. [汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 % W2 I8 ?% c1 e$ W* B' O
% Z. l: [; U$ _6 ]; H瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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9 q7 k% j" @( u. z0 B3 |+ i0 Y法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 2 c" G9 c$ K* Y9 D
, C* I! j3 d3 O# D/ p日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) " j: ~$ [! ?7 E5 S) Z% X; T; J
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 + T% t0 j2 c5 [. E' n
3 v4 @, s3 q4 h+ ^但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 # S, _9 j0 E' } w
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 7 }7 a) v, Y/ D" A$ w
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 - M. l& ^7 t2 G) V
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。3 q1 M- |" F! f7 l: B
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受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎) . ^; q0 o2 K, @$ ?7 s/ W
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) : e% @3 x% q; _) k
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西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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汇丰银行(10亿美元)
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4 J$ T% ]+ n) c+ i6 L% d苏格兰皇家银行(8亿美元) ! A9 l4 K J3 ?' N
' l3 s4 A$ s% W. }1 U( d# I法国巴黎银行(约6亿美元) # a# w# ^- _8 O; _$ v7 B/ V2 Z
1 z' P+ i- F* O/ ^; G# ^日本野村控股(3.03亿美元)
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! L. @' ]4 b+ G- {韩国人寿保险公司(3000万美元) ( V+ }5 J# M" z/ u
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新增部分受害人： - c0 y- J- r7 m/ L3 S
& n' A$ T; N8 E9 d* @* }美国波士顿房地产大亨祖克曼 0 ~! r, J$ Z7 r6 _# Y' l3 ^
7 e. ` D: v9 w电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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' p( D7 a& q: J3 C7 Y诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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3 b2 E3 h, }$ H) w2 D) o a% w2 _纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 4 _5 c/ l" G0 C k4 ]; [
5 a& G/ r! M5 r# z' J费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) 8 H5 g) F, F" Y* ~
0 p; R/ I2 s, X l# }! k" ?/ W绝口不提顾问生意 6 _ z! d* ]- @) p x$ A# A
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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1 R4 \% H, I: x+ K此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 1 w4 O5 _' W! w7 t, [
& A* H/ B* L1 z) P有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 8 g, f( o5 u- z) V
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 8 x7 }) M3 I( T8 K4 J! M9 V8 R, {
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银行损失近百亿 ; [. c( G# U$ H2 ?
' v2 F- u2 s3 r3 Q1 K9 { y据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. / }2 h1 {7 S1 d h$ k8 I
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中国未涉麦道夫案
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2 w6 s w0 b* A; A: }据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 * t& s" `8 T; G$ T G( l/ I) Y
' o' O; [9 ^- o+ P4 t8 @8 k# e: v麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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8 Q3 @9 B% f& i- O4 M+ U1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 ) c. m& D& ~, R$ s: f
' d5 g* u. h. x! U. z& C2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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; {/ j1 p t5 K |" ^, X& _. `5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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