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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。+ p0 A: O1 l& u) O& Z
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部分受害名人名单 3 ^: d' @3 N9 g3 o/ P8 b
2 D* R& Y! t0 Z1 x3 b7 ]纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。+ ^; Y; t0 Y" u4 P: v: t
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( J1 h4 J1 |4 N( g, o0 K7 Y1 |17日，麦道夫在出庭后返回家中。( n* h9 J3 G+ p6 v: C
4 C) e2 ^! U: F2 w" E x; p麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网 3 a9 @# }# ~5 H8 k1 j% H4 j
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树立“投资必赚”口碑 ]- p& a4 \2 a
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发展“金字塔形下线” , h j3 O: M. c+ Q
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合理回报率骗人 0 |" c" `# F; }9 b* a5 J+ F
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受损机构名单 " F% A! H$ S: C% M4 n' l# l
9 @0 e4 P% {5 x4 S+ J西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 * M- e: B. d& S9 x4 v
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) $ |! Y4 D1 n* z$ t1 M$ B6 S f3 @
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 ' @1 F Y# o( a6 G, m3 P' I# y/ G
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 # @5 l7 Y' z5 C- X8 z: i( H7 R
- s9 A Z8 F( d$ \4 U/ Y3 {8 ?加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) ! @1 y. h9 ^0 Y
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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1 D7 l) o6 U! ^* @+ {4 l+ p4 F* |, s越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 ; _, d- r" T$ s" X# b7 c
+ g3 N6 q' G+ k$ u但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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p2 {3 v: T1 h7 U8 ]6 z- C+ E5 s投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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- O7 _# q# m7 U0 {% b2 |& p& r4 F纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 # t. J4 c& B) d1 q
2 j3 K3 _6 p c; Z5 u- L据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构： 4 s5 c Y+ M9 i! x
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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8 e# U F8 W3 m/ H; H" T3 b美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) , H- b5 N+ h' `* y4 x0 U- l" k
5 R4 { k) |# G汇丰银行(10亿美元)
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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( c3 y/ V* W% I" p- ]" P法国巴黎银行(约6亿美元) ) [$ g2 h3 Z9 {6 d! a2 ?
- ], u$ a/ A$ B( s# m) J& U日本野村控股(3.03亿美元) # \4 E8 t' ~5 s U
0 {$ r* E2 N, I% ~8 t9 w2 n/ _/ a3 ~' a2 X韩国人寿保险公司(3000万美元)
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新增部分受害人： ( c2 T3 t6 y, ]+ j3 M% j; ]* e8 A: R9 p
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 & b- L: ?( L& ~5 M$ U) d, ]$ v. M
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
( J& w6 M# F# \0 m) E6 P2 F: u8 S
/ C* W' s3 V0 E- U诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) 4 y- d; } d0 G( N
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 7 U% w& h6 M7 p
, B4 X. R' e: w6 c! j服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) ( S8 f2 j! }6 w) u
# Q9 P. G+ Q7 t4 B6 T4 A绝口不提顾问生意 & D l m9 f4 u0 j
4 p- t/ y! p) \4 M* l# K麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 " x2 F# K( }4 e* g8 a
$ _# `) n* i3 J* ~1 X3 X此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 . s: ?( [( d' r5 i4 N
" W) b1 L, V' \( K- D有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 * A! \" z! }/ o5 p2 e+ a
9 j& }2 m/ g z i1 M* u据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 3 U/ ?$ E1 ~3 g
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银行损失近百亿 ! n6 C6 d& v0 R
/ H$ G' e/ E- r; l7 b* E- M4 F据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案 ! p6 D" l2 l% l/ s- F
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 3 b. ?" T2 g! z) z0 \
& Z; p" C- M8 V4 T$ m/ |麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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9 F" `+ V2 x4 A2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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7 O- _7 t2 I0 Y+ k$ f$ B3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 ! n- S. R+ r" s2 Z5 u! y6 ^
/ \- v l9 b7 D' `& q4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 , D" \- D9 m! J8 m
, t8 V S! u+ f0 o& j5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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