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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地,更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是,这是否代表了对冲基金行业的终结?讨论者认为,投资者会进一步加大对冲基金的赎回,而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击,从最高峰时接近2万亿美元规模,缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后,对冲基金行业的处境将更加艰难。/ K7 L7 ]5 I y
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部分受害名人名单
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! I9 I$ R3 Z9 d纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。' i. f2 e% N% h6 T' @
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17日,麦道夫在出庭后返回家中。
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麦道夫欺诈案行骗方式
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; f' }- P7 i) E利用奢华场所建立人脉网 8 _5 i( ? N# D7 @5 X
" L( i% X% m- {( e ^树立“投资必赚”口碑
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发展“金字塔形下线” - D( _: w4 U/ e1 X
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合理回报率骗人 U+ Z" K' S8 s% n$ i7 ?3 O
9 ~5 \7 }( W* J受损机构名单
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/ v3 ` e, d) `) W5 s- C3 W' z西班牙桑坦德银行:风险敞口23.3亿欧元,另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行:风险敞口10亿美元,或还将产生5亿美元损失
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瑞士银行业:风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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, k8 L& n' Y5 `1 p# Q法国巴黎银行:至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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日本野村证券:将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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加拿大皇家银行:风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) 6 i9 L( H. k2 H( _! g' d$ m
; |& ?. Q. K+ W$ O- H0 Y1 C探查 究竟有多少人投资了麦道夫? ; U/ F5 Q/ u5 `. N6 X' J
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者,被报道出来,加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业,伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大,但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里,不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌,麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%,一年就是10%,其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线,这创造了一个“神话”。 3 r& Y" Y: q; W8 i- m. Q9 E
1 I+ x, C( H9 W5 V% G; S. @) w/ t. a但在这场“百年一遇”的金融海啸面前,“神话”终结了。在金融危机不断加深中,欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说,只有当潮水退却的时候,才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书,麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金,以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括, Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元),Kingate管理公司(投资规模28亿美元),还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元,略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞,都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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2 e1 k8 A6 c* `% `而随着时间的推移,与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记,而对冲基金在遭受损失的同时,可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 ) x/ f4 Z5 ^+ a. o) _; M1 ?: k
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纳斯达克前主席老婆被调查,30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道,纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后,外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外,随着调查深入,已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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# n& ?$ @5 o7 S9 \3 O受损金融机构:
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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4 L" }/ w, p. f4 {1 w美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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6 N0 C( j/ L' ?% l, G8 O西班牙桑坦德银行(30亿美元) / K& o' u, j! ^
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汇丰银行(10亿美元)
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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. W6 t; [( d1 X8 P" l. h法国巴黎银行(约6亿美元) 6 u2 Z; O7 H# H0 q9 y" U1 w1 n& u
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日本野村控股(3.03亿美元)
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& }2 j9 N8 }# {% S韩国人寿保险公司(3000万美元) " e* W) X' D$ Z6 w* W4 a/ ]7 P
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新增部分受害人: , l2 _' ]# b- Y1 V1 f2 o* ]
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 . ` F8 L( s+ {$ f2 ]% C
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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4 d9 @7 O: b7 g. G诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) 5 f5 u$ T4 d4 e& h# v" i+ [+ x
' }0 N* C `3 l9 H$ a: ]+ c纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 " N1 n" S) ~; I' H. d1 T; z
) f: }% H- i- g" p3 l费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 # L: W M$ p8 A& P2 I. @7 ?2 `
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) 3 U7 S4 N& V6 }8 t/ B3 ?
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绝口不提顾问生意 7 o7 W! K" ?& |$ v' e
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人,调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 ^: t7 o: P/ Z, ?; b! a% ~5 ~
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此外,检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 ' g+ N, ~# Y3 X: X& \& K1 J
& |* {+ r. S9 s! ~& u: }有证据显示,麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外,还开设了未注册的资产管理公司,处理对冲基金等客户的资金,现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 % c" H+ {, N1 Y1 k
1 |% ?, s% y: @3 t' L据悉,对公司绝大多数雇员来说,麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来,与雇员谈话时,也绝口不提其投资顾问活动。 $ U1 i* q( L/ w- g
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银行损失近百亿
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据英国《金融时报》15日报道,与麦道夫事件相关的大型金融机构报告,其潜在损失达到100亿美元,在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后,苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中,损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道,瑞士金融业很有可能将是最大的受害者,亏损额可能超过50亿瑞郎,其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. 3 T. C% X5 |& |" Y5 p
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中国未涉麦道夫案
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据报道,亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告,该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元),但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道,麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失,其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示,该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵,将新客户的钱付给旧客户当作投资利润,吸引更多的人入局;骗局的五项因素包括: ; W7 Q) L; m6 @
- c- R7 Z2 D3 W7 H- E1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉,负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所,居然只有三名员工:合伙人、秘书以及一名会计师。
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% t) r3 j# C2 Q7 h5 g' o2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略,这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 9 a7 v2 F4 E t
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称,该公司使用“尖端科技”,但一名到访者却发现,该公司使用纸制票据,并通过邮政传送。 * x" \% N4 Q. x' K) K1 [# v
, U! b, H7 D3 j' P9 E4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司,这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 8 ^8 f H! @4 `% S9 o" I
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断,他管理资产,并同时汇报资产的情况。 |
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