 鲜花( 61)  鸡蛋( 0)
|
一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。6 i5 f* Y% Y6 p ~
6 |+ _$ j! k" Q" L1 [Winter Huang,又名Dong Huang,在BC证券委员会(BCSC)审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说,他还被禁止从事“各种市场活动”。2 {$ |$ G: L; u- c
6 C# t# r4 }5 u* i( C据BCSC称,Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事,BCSC称这家公司已经解散。
9 g( m) y- u9 C; X) r" _& ~
6 ~* p& l7 I8 I; v# p6 R) L如今,Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务,并在10年内被禁止从事这类活动,以及再次担任这些职务,或担任发起人。
. }( E# O, p9 u: a8 Z6 X, c. e% Y
: R/ R, W* Q+ k g ^) o& s" m: k, PPegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券,价值约4500万元。2 I% z4 ]# G0 M% @/ p; g4 Z/ c
: p# W" J, B+ ~7 ~: f& h: ^BCSC表示,在同一时期,Careseng为其中447份债券的本金提供担保,价值约1280万。! ]2 B4 |4 C7 Q& @
1 {5 B5 k. o$ ^
当公司向投资者发行债券时,投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项,到期公司必须退还债券资金。因此,实际上,公司是从投资者那里借钱。
- s) S4 v* u* J+ O( ?. k6 E: ?" |6 J I1 [0 A1 ~1 W2 o
“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的,招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件,”BCSC在一份声明中说。0 b% _: |4 S; Y4 x
4 T% Q U7 @2 A& B“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此,Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”' M6 Q; K4 C* }! K: M5 J' x
& Z I' f2 v: m6 c- x, H; t) u
Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司,因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
" u- V2 x$ i; ]# R8 Y! ^* T; [0 e- H
BCSC表示,这些债券现在“可能一文不值,因为他们购买的证券没有市场,也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
, C$ B( m' J4 d6 J( Q% u+ i6 B# b! e p5 V
Careseng已解散,而Pegasus自2015年以来未产生任何收入,其唯一资产是列治文的一处房产。
6 a; z, S3 `% C% ^7 G
9 x0 y) `9 G9 \BCSC表示:“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源,在现阶段都是投机性的,因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”
; c( E" Y3 k6 P; G8 ~( ^5 T* n
9 [ o. r' {9 b; U/ s3 k不过裁决也表示,没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。 |
|