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[加国新闻] 专坑自己人?!大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

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发表于 2022-5-4 12:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
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一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。) ?1 E# I4 p) t* k, M
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Winter Huang,又名Dong Huang,在BC证券委员会(BCSC)审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说,他还被禁止从事“各种市场活动”。
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/ W9 K" m+ S" J+ `4 f据BCSC称,Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事,BCSC称这家公司已经解散。' U9 r: A- u# w5 H
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如今,Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务,并在10年内被禁止从事这类活动,以及再次担任这些职务,或担任发起人。# x4 {/ e% P1 G% V/ R
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Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券,价值约4500万元。
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BCSC表示,在同一时期,Careseng为其中447份债券的本金提供担保,价值约1280万。' {8 `# k! w! V; E- C8 j" c9 v+ k' K

& s, Y6 C- Y. u' h9 E当公司向投资者发行债券时,投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项,到期公司必须退还债券资金。因此,实际上,公司是从投资者那里借钱。
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“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的,招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件,”BCSC在一份声明中说。
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“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此,Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”
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" W3 y& _/ p6 _2 w' wHuang声称他不知道BC证券法适用于他的公司,因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
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1 ~4 \/ g1 a7 e% ~# A' X. KBCSC表示,这些债券现在“可能一文不值,因为他们购买的证券没有市场,也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”! V; F  w: s9 \3 X6 e9 w  L. L0 F
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Careseng已解散,而Pegasus自2015年以来未产生任何收入,其唯一资产是列治文的一处房产。' D8 x5 ^9 n( l4 }) Y1 v

) [3 k; P8 g3 t5 M6 o- F- V5 @8 qBCSC表示:“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源,在现阶段都是投机性的,因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”/ P# Y/ D' N: f, p
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不过裁决也表示,没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。
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